制定严格有效的开户流程规范对客户的身份认证和授权资格的认定对有关客户的身份证明材料予以保存。以上内容属于()的主要管理措施。A投资合规性风险B销售合规性风险

  制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。以上内容属于()的主要管理措施。

  反洗钱合规性风险管理措施最重要的包含：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付来控制和监控；⑤建立合乎行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  长期以来，我国居民的主要理财方式包括（  ）。A融资B货币储蓄C保险D股票

  以下不属于契约型基金与公司型基金的区别为（ ）。A法律主体资格B投资者地位C营运依据D基金规模

  不可以成为普通会员的是（ ）。A公募基金托管人B公募基金管理人C符合有关标准的观察会员D律师事务所

  在对货币基金进行宣传推介时，能够正常的使用的表述有( )。A货币基金只投资央票等短期债券，盈利有保障B货币基金等同银行存款C不保证基金一定盈利或最低收益D货币基金的最低收益略高于同期的定期存款收益

  基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，符合基金销售机构人员行为规范策划内容的是（   ）。A采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金B以低于成本的销售费率销售基金C承诺募集期间对认购费用打折D未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

  下列投资者视为合格投资者的是（  ）。Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.慈善基金Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的资本预算Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为（  ）。A10%—20%B20%—30%C40%—60%D30%—40%

  根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。AT+3，T+7BT+2，T+3CT+1，T+2DT，T+1

  基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A基金客户B基金管理人C基金托管人D监管机构

  监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A通知业务机构停止其违背法律规定的行为B随时调查公司的财务情况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C保持与监督管理的机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监督管理要求的落实情况D审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告